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宜賓巨額非法吸收公眾存款案件成功案例

發布日期:2020-02-22    作者:吳國強律師

巨額非法吸收公眾存款案件成功案例
       【案情簡介】 
       四川省宜賓市翠屏區人民檢察院以翠檢訴刑訴[2017]***號起訴書指控被告人張**犯非法吸收公眾存款罪,于2017年3月9日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭,公開開庭審理了本案。四川省宜賓市翠屏區人民檢察院指派檢察員王某1出庭支持公訴,鑒定人易某,被告人張**及其辯護人吳律師到庭參加訴訟。審理期間,公訴機關依法申請延期審理二次,本院依法向四川省宜賓市中級人民法院申請延期審理三個月。現已審理終結。 
       四川省宜賓市翠屏區人民檢察院指控,宜賓**管理有限公司(以下稱**公司)位于宜賓市翠屏區,于2014年8月8日注冊登記成立。四川***投資有限公司宜賓分公司(以下稱***公司)位于宜賓市翠屏區,于2014年8月14日注冊登記成立。被告人李**系**公司的法定代表人和***公司的負責人。 
       2014年10月至2015年9月期間,被告人張**未經有關部門批準,以**公司和***公司名義,以巴中市**房地產開發有限公司、儀隴**服飾有限公司、瀘州**商貿公司、會理**開發有限公司的相關項目為融資標的,由被告人張**安排公司員工通過在公眾場合,向公眾發放傳單、口口相傳等形式向社會公開宣傳,承諾在一定期限內以貨幣方式還本付息(月息為1.8%),吸收社會不特定的70余戶人的資金達590余萬元。在此過程中,被告人張**還偽造了巴中市**房地產開發有限公司印章和法定代表人岳*的印鑒,用于和投資戶簽訂《投資居間服務合同》。 
       上述事實,公訴機關當庭出示了物證、書證、證人證言、被告人供述與辯解以及鑒定意見等證據材料,據以指控被告人張**的行為應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。訴請依法判處。 
       被告人張**對起訴指控事實及罪名無異議, 
       【吳律師代理意見】 
       辯護人吳律師就指控事實提出: 
       一、本案就被告人張**犯罪事實而言,屬于單位犯罪。
  我國刑法第三十條明確規定了公司、企業、事業單位、機關、團體實施的危害社會的行為,法律規定為單位犯罪的,應當負刑事責任。 
       本案中,被告人張**于2014年8月注冊了宜賓**投資管理有限公司和四川**投資有限公司宜賓分公司。宜賓**投資管理有限公司經營范圍是:項目投資,資產管理;經濟信息、商務信息及房地產信息咨詢服務;房地產營銷策劃,企業營銷策劃與推廣;居間代理服務。四川***投資有限公司宜賓分公司經營范圍是:項目投資;房地產開發;社會經濟咨詢。張**注冊的這兩家公司是在進行其他項目正常經營的同時也在對外吸收公眾存款。可見,其注冊公司的起因是正常的市場行為而非為犯罪而注冊公司。同時,儀隴縣**有限公司的房產抵押對象和巴中市**房地產開發有限公司的股權質押對象均不是張**而是宜賓**投資管理有限公司人員,所收取的會理縣**開發有限公司100萬元利息也用于宜賓**投資管理有限公司支付集資戶的利息。
因此,該行為應屬于我國刑法規定的單位犯罪。 
       二、被告人張**系初犯,其本身主觀惡性較小,且認識到自己涉嫌犯罪后積極采取措施防止損失擴大,具備酌定情節,依法可從輕處理。 
       1.非法吸收公眾存款犯罪作為一種侵害國家金融管理秩序的行為,與傳統犯罪相比其社會危害性更加隱蔽,從微觀上看很難發現該行為給社會帶來何種實質性的危害。作為沒有法律專業知識的普通老百姓更是難以將該行為與犯罪聯系在一起。張**僅高中文化,他沒有系統學習法律,他以為他做的是三方(投資者、中小企業,他自己的公司)的融資業務,他以為利用信息及資源優勢賺點利息差不違法。當然,通過偵查、公訴、審判機關的教育,他現在知道自己的行為是違法的了。 
       2.被告人張**自始至終認罪態度好且有坦白行為。被告人張**在知道自己涉嫌犯罪后認罪態度良好,積極配合司法機關調查事實。此外,被告人張**在訊問中,主動交代偵查機關未掌握的儀隴**公司抵押給宜賓**投資管理有限公司的價值約100萬元的房屋下落及在審判階段主動提供相關合同給審判機關。可見,被告人張**自歸案后認罪態度好,不僅能如實供述自己的罪行,還積極防止損失擴大。 
       3、宜賓**投資管理有限公司和四川***投資有限公司宜賓分公司非法吸收的公眾存款最終都用于會理縣**開發有限公司、儀隴縣**服飾有限公司、巴中市**房地產開發有限公司的合乎其生產經營規模的合法生產經營活動。雖然因為經營虧損或資金周轉困難而未能及時清退本息引發糾紛,但涉及的企業資產足以償付本息。其中儀隴縣**有限公司和四川**房地產開發有限公司(法定代表人均是李*)以商品房預約協議形式抵押有5套房子給宜賓**投資管理有限公司以保障出借資金安全,宜翠公(經)凍財字【2016】**1號凍結財產通知書涉及的李**在會理縣**開發有限公司的拉薩**投資中心11600萬人民幣股權已被宜賓警方凍結,宜翠公(經)凍財字【2016】**號凍結財產通知書涉及的李**在冕寧縣**有限公司、冕寧縣**二級電站股權/注冊資本已被宜賓警方凍結,巴中市**房地產開發有限公司已在2015年4月2日把1000萬元股權質押給了宜賓**投資管理有限公司。 
       上述資產足以還本付息! 
       4.被告人張**在此案中無非法獲利。宜賓**投資管理有限公司和四川**信投資有限公司宜賓分公司在經營期間員工工資支出100余萬,房租100余萬,裝修店面和購買辦公設備100余萬,宣傳及請客戶吃飯、送禮70余萬。此外,張**通過兩家公司向集資人支付了160余萬元利息,除去會理縣興豫水電開發公司支付的100萬元利息外,張**自己也墊付集資利息60余萬元。據辯護人所知被告人張**不但沒有非法獲利,目前個人還欠招商銀行本金及利息7萬多,中國銀行本金及利息19萬多,平安銀行本金及利息12萬多。 
       5、涉及到犯罪金額的認定,辯護人認為依據川高法【2015】414號文件第八條,宜賓**投資管理有限公司法定代表人張**向集資戶支付的160余萬元利息(含會理縣***開發公司支付的100萬元利息)不應計入非法吸收公眾存款犯罪數額。同時本案案卷內宜賓市公安局翠屏區分局經偵大隊“**公司投資人投資明細統計表”及本案受害人證人證言均可證實基本上每一筆借款都支付了利息,只是數額不同而已! 
       6.本案件的發生與當時特定的社會背景有關。當時,宜賓、成都甚至全國非法吸收存款行為成風,并呈現愈演愈烈之勢力,國家監管機關并未采取有效的措施給予打擊和治理,使很多老百姓(包括被告)認為該行為已經 “合法化”。在這種情況下,本案件的發生也帶有了一些必然性。 
       三、依據被告人張**具有法定以及酌定減輕、從輕處罰的情節,辯護人建議法庭對其從輕、減輕處罰判處二年以下有期徒刑并適用緩刑,理由如下: 
       1、本案涉及的被扣押、凍結的股權性質的財產大多數需要通過民事訴訟途
徑才能追回,張**愿意盡最快的時間追回此次被借出的資金還給投資戶,洗清自己的罪過,請法院給張**一個贖罪的機會,適用緩刑。 
       2、刑罰的目的在于預防犯罪、威懾潛在的犯罪人,是國家制定、訴求、裁量、執行和監督刑罰所預期想要達到的理想效果。從本案案卷材料中,可以看出:案發后張**聽從辦案警官指示并主動交代情況,積極提供財產線索,服罪悔罪態度明顯,現被告人張**已被關押9個多月,不關押也不致于再危害社會。 
       3、辯護人提交的遂寧市***村民委員會出具的“情況說明”也認為李小東如宣告緩刑對本村社區沒有不良影響。辯護人認為除了免除刑罰之外,可以由特定的考察機構在適當的考驗期限內對被告人進行考察,根據被告人在考驗期間內的表現,再依法決定是否適用具體刑罰。 
       4、被兒子張*現年2歲多,需要被告供養和盡父親的職責,請法院考慮下被告的特殊家庭情況,對被告適用緩刑。 
       綜上所述,辯護人認為本案件的發生是多種原因共同作用的結果。由于被告人法律觀念的淡薄,導致了本次悲劇的發生,但被告人在案發后能坦白交代自己的行為,認罪態度較好,認識到自己涉嫌犯罪后積極采取措施防止損失擴大。請求人民法院在綜合考慮各種因素的基礎上,對被告人從輕進行處理并適用緩刑。 
       【案件判決結果】 
       法院認為,被告人張**違反國家金融管理法律規定,在未取得金融許可證的情況下設立投資公司,向社會不特定人員吸收資金,擾亂金融秩序,吸收資金數額巨大,其行為已構成非法吸收公眾存款罪。公訴機關指控罪名成立,本院予以支持。 
       在訴訟過程中,被告人張**如實供述自己的罪行,且在審理過程中認罪、悔罪,依法予以從輕處罰。被告人張**及辯護人的辯護意見本院部分予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第一條第一款、第二條、第三條第二款第(一)項、第三條第三款之規定,判決如下: 
       一、被告人張**犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣二十萬元。 
       (刑期從判決執行之日起計算,判決以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。即從2016年6月13日起至2019年12月12日止。罰金在判決生效后十日內向本院繳納,上繳國庫)。 
       二、繼續追繳涉案財物返還集資參與人。涉案財物不足全部返還的,按照集資參與人的集資額比例返還(另附清單)。 
       如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內,通過本院或者直接向四川省宜賓市中級人民法院提出上訴。書面上訴的,應當提交上訴狀正本一份,副本二份。 
       審 判 長  葉** 
       人民陪審員  任** 
       人民陪審員  許** 
       二〇一八年四月二十日 
       法官助理萬* 
       書記員劉* 
       附:相關法律法規 
       1.《中華人民共和國刑法》 
       第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。 
       單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰。 
       第六十七條犯罪以后自動投案,如實供述自己的罪行的,是自首。對于自首的犯罪分子,可以從輕或者減輕處罰。其中,犯罪較輕的,可以免除處罰。 
       被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。 
       被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如實供述司法機關還未掌握的本人其他罪行的,以自首論。 
       犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規定的自首情節,但是如實供述自己罪行的,可以從輕處罰;因其如實供述自己罪行,避免特別嚴重后果發生的,可以減輕處罰。 
       第五十二條判處罰金,應當根據犯罪情節決定罰金數額。 
       第五十三條罰金在判決指定的期限內一次或者分期繳納。期滿不繳納的,強制繳納。對于不能全部繳納罰金的,人民法院在任何時候發現被執行人有可以執行的財產,應當隨時追繳。 
       由于遭遇不能抗拒的災禍等原因繳納確實有困難的,經人民法院裁定,可以延期繳納、酌情減少或者免除。 
       第六十四條犯罪分子違法所得的一切財物,應當予以追繳或者責令退賠;對被害人的合法財產,應當及時返還;違禁品和供犯罪所用的本人財物,應當予以沒收。沒收的財物和罰金,一律上繳國庫,不得挪用和自行處理。 
       2.《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》 
       第一條違反國家金融管理法律規定,向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為,同時具備下列四個條件的,除刑法另有規定的以外,應當認定為刑法第一百七十六條規定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”: 
       (一)未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金; 
       (二)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳; 
       (三)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報; 
       (四)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。 
       未向社會公開宣傳,在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。 
       第二條實施下列行為之一,符合本解釋第一條第一款規定的條件的,應當依照刑法第一百七十六條的規定,以非法吸收公眾存款罪定罪處罰: 
       (一)不具有房產銷售的真實內容或者不以房產銷售為主要目的,以返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產份額等方式非法吸收資金的; 
       (二)以轉讓林權并代為管護等方式非法吸收資金的; 
       (三)以代種植(養殖)、租種植(養殖)、聯合種植(養殖)等方式非法吸收資金的; 
       (四)不具有銷售商品、提供服務的真實內容或者不以銷售商品、提供服務為主要目的,以商品回購、寄存代售等方式非法吸收資金的; 
       (五)不具有發行股票、債券的真實內容,以虛假轉讓股權、發售虛構債券等方式非法吸收資金的; 
       (六)不具有募集基金的真實內容,以假借境外基金、發售虛構基金等方式非法吸收資金的; 
       (七)不具有銷售保險的真實內容,以假冒保險公司、偽造保險單據等方式非法吸收資金的; 
       (八)以投資入股的方式非法吸收資金的; 
       (九)以委托理財的方式非法吸收資金的; 
       (十)利用民間“會”、“社”等組織非法吸收資金的; 
       (十一)其他非法吸收資金的行為。 
       第三條非法吸收或者變相吸收公眾存款,具有下列情形之一的,應當依法追究刑事責任: 
       (一)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在20萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在100萬元以上的; 
       (二)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的; 
       (三)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在10萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的; 
       (四)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。 
       具有下列情形之一的,屬于刑法第一百七十六條規定的“數額巨大或者有其他嚴重情節”: 
       (一)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在100萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,數額在500萬元以上的; 
       (二)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象500人以上的; 
       (三)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在50萬元以上的,單位非法吸收或者變相吸收公眾存款,給存款人造成直接經濟損失數額在250萬元以上的; 
       (四)造成特別惡劣社會影響或者其他特別嚴重后果的。 
       非法吸收或者變相吸收公眾存款的數額,以行為人所吸收的資金全額計算。案發前后已歸還的數額,可以作為量刑情節酌情考慮。 
       非法吸顯著輕微的,不作為犯罪處理。 
       【案例評析】 
       一、犯罪嫌疑人被抓以后,他完全處于被動的地位。這時的他可以說是叫天天不應,叫地地不應。面對審訊人員嚴厲的目光,他便會不知所措,如何保護自己的合法權益早已忘記。莫說不懂法律的人將會無法保護自身的合法權益,就算是懂得法律的人此時也會完全忘記。同時由于他所處的特殊的環境特殊的地位,即使他頭腦還是清醒的,他也很難真正做到保護自己的合法權益。多數犯罪嫌疑人是在家屬不在場的情況下被抓的,直到辦案人員發來通知書時,家屬們還蒙在鼓里。此時家屬們最想了解的就是他們的親人到底犯了什么罪,到底有多輕或者有多重,到底什么時間才能讓他恢復人身自由等等。但他們只能是道聽途說,就算有些家屬急急忙忙花錢找門路,能夠很快得到一些案情,但也只能是傳來之說。別人怎么說他們就只能怎么聽。心里根本就沒有底。等到自己的親人最后被判刑了,才真正了解到全部的案情。如果您能夠及時的聘請律師,律師依據法律的規定,可以第一時間會見犯罪嫌疑人,向其徹底了解案情,讓犯罪嫌疑人自己親口說出案件的原委。律師作下全面的紀錄并由犯罪嫌疑人自己親筆簽字確認。這樣得到案情才是最真實的,沒有任何水分。當您真正了解了案情以后您就可以定下一個具體的計劃,從而開始為您的親人能夠早日恢復自由而奔忙。按照法律的規定,律師可以在犯罪嫌疑人第一次被訊問或者被采取強制措施后會見犯罪嫌疑人時,可以為他進行法律咨詢。由于犯罪嫌疑人的特殊身份,特殊地位,加上對法律知識的缺乏,犯罪嫌疑人往往由于不懂得法律,不敢大膽的維護自己的合法權益。 
       二、當犯罪嫌疑人被抓后,家屬就應當立即為他聘請律師,有了律師的及時咨詢,犯罪嫌疑人就會心中有底。按照規定,律師在會見犯罪嫌疑人時可以代為提出申訴、控告。犯罪嫌疑人被抓以后,如果您為他聘請了律師,律師對審訊人員損害犯罪嫌疑人合法利益的行為就可以代替犯罪嫌疑人進行申訴、控告。隨時監督辦案人員的審訊過程,從而真正保護犯罪嫌疑人的合法權益。按照規定,律師可以為犯罪嫌人申請取保侯審或監視居住。犯罪嫌疑人被抓以后無論是他自己還是他的家屬最盼望的就是犯罪嫌疑人能夠早日恢復人身自由。恢復人身自由的途徑之一就是取保侯審或監視居住。犯罪嫌疑人被取保或被決定監視居住后就可以走出看守所,就可以與家人團聚。當然并非所有的案件的犯罪嫌疑人都可以被取保或決定監視居住。律師可以在會見犯罪嫌疑人后認真對案件進行分析,凡是依法可能被變更強制羈押措施的的律師就會及時的提出申請,這樣犯罪嫌疑人就有可能很快的恢復有限制的人身自由。 
       三、在偵查機關提請批準逮捕前,辯護律師通過與當事人、委托人的溝通等方式了解案情后,可以從專業的角度分析案件,避免偵查機關只聽到被害人一面之詞的情況,幫助偵查機關全面全局地辦理案件,爭取偵查機關變更強制措施為取保候審或者撤案。 
       四、在偵查機關提請逮捕后,辯護律師可以通過律師意見書的方式向檢察院提出意見,使檢察院了解案件可能存在的問題,讓檢察院在作出逮捕決定審慎考慮,避免錯捕之后所可能承擔的國家賠償責任。一旦檢察院作出不予批準逮捕的決定,偵查部門就必須釋放當事人,或者變更強制措施為取保候審或者監視居住。 
       五、律師辦理刑事案件過程中,不能先入為主,必須全方位了解案情,否則,無法早到案件的突破口,更無法提出有說服力的法律意見。必須抓住會見嫌疑人的機會,全面了解嫌疑人在公安機關的供述,以及通過會見機會盡可能了解到公安機關所掌握的證據,特別是對嫌疑人有利的證據。必須及時充分的與經辦單位進行溝通,全面了解案情,除了提出書面的法律意見外,盡量能預約經辦人員面談,讓辯護效果最大化。 
       六、刑事辯護律師是法庭防止冤假錯案最可信賴和應當依靠的力量,在辦案過程中,不論標的的大小、審級高低,我們都應該合理合法地全力維護當事人合法利益;以事實為依據,以法律為準繩是刑事訴訟的基本原則,本案據理力爭使認罪伏法的被告人爭取到了從輕處罰并配合司法機關及時追繳涉案款項,本案實現了有效辯護。






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